【廖珮君、林巧雁╱台北報導】百尺竿頭公開收購樂陞卻違約一案，金管會認為擔任此案財務顧問的中信證券、及股代中國信託商銀均未落實「認識你的客戶」，昨宣布10月起，停止中信證和中信銀擔任財顧、及公開收購信託業務3個月，並處中信銀300萬罰鍰；中信金昨發聲明表示「遺憾」，並擬提行政救濟。
因金管會是依《證交法》66條處分中信證，依該法，中信證除3個月內禁做財顧外，1年內也不准新增業務，包括發認購權證、設分支機構、轉投資、發公司債、ETF（指數股票型基金）造市商等5大項業務全部暫停，其中又以券商金雞母，禁發權證影響大。
據了解，目前中信證手上還有2個財顧案子，也不准繼續做。
中信金昨表示，中信銀和中信證依照與百尺竿頭的合約，並無違法，對金管會裁罰「深表遺憾」，並將評估依法提起行政救濟。
中信擬提行政救濟
據了解，中信金在被處分前夕，大動作在6大報登半版自白廣告，更表示延後交割是「金管會同意」，引發金管會強烈不滿，昨立即宣布重懲案。
金管會官員不滿地說，當時還請中信銀須要求百尺竿頭需在8月22日務必提供「匯款指示證明文件」，但22日上午，中信銀卻「片面」公告延後到31日交割且沒有提供匯款證明文件。
金管會證期局副局長周惠美說，中信證沒有確認百尺竿頭的身分、受益人和相關人等的關係；而中信銀對公開收購案沒有訂定KYC（認識你的客戶），內控未能落實，依法處分中信銀和中信證。
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