摩根投信報假帳持續2年 金管會：違反誠信原則

▲證期局副局長張振山。（圖／記者戴瑞瑤攝） 記者戴瑞瑤／台北報導 摩根投信日前發生大規模人事異動，引起金管會介入調查，發現摩根投信員工有涉嫌虛報教育訓練費用。證期局表示，從摩根的內部稽核報告，可以發現此狀況持續至少2年，有嚴重違反誠信原則的狀況。但後續處理，要等檢查局的金檢報告出爐，才能依行政程序處理。 日前，摩根投信爆出通路行銷部舉辦教育訓練，內容與實際執行時數不符，集團一口氣解雇9名員工，台灣區負責人暨摩根投信董事長石恬華也憤而辭職。 證期局副局長張振山表示，從摩根提供的內部稽核報告來看，是集團在檢查員工E-mail時發現，教育訓練跟對集團申報情況不符，例如公司內部規定教育訓練一天上3小時，但實際上只有上1.5小時，有發現到內控出問題。 並且，發現在教育訓練補助款部分，有叫旅行社開立發票，試圖向集團以少報多，然後多的錢拿去贊助企業活動，涉及違反通路報酬行為準則第5條與第6條：「境外基金機構、總代理人或證券投資信託事業，不得對銷售機構及其從業人員支付銷售契約約定以外的報酬、費用及其他利益。」也明訂不可以以實物報酬為獎勵，或直接、間接招待跟利益無關的銷售通路行為。 張振山強調，檢查局對於摩根投信的金檢已經在上週結束查核，正在整理報告中，要確定是否還有違反其他行為，才能進行後續處理。但外界質疑，這在國內投信業也許是常態？證期局表示，這是第一個案子，目前要等檢查局的報告才能做處理，但不排除會擴大對投信業進行查核。 證期局官員表示，目前摩根也是在請第三方會計師做查核，清查虛報金額有多少，包括需不需要重編財報、稅務調整等，都要請第三方會計師來評估，但並沒有聽說後續還有要請員工離職。 Let's block ads! (Why?) via ETNEWS 財經新聞 http://ift.tt/2w1HIDA If new feed item from http://ftr.fivefilters.org/makefulltextfeed.php?url=http%3A%2F%2Ffeeds.feedburner.com%2Fettoday%2Ffinance&max=3, then