樂陞可轉債弊案 遠銀遭重罰千萬

【廖珮君╱台北報導】樂陞可轉債弊案，金管會昨重罰康和證和遠東銀。康和證遭停止詢圈配售業務3個月、1年內禁止申請新種業務。對遠東銀則開出1000萬元最高罰金、且禁止做可轉債資產交換業務，因遠銀可轉債有9成都做資產交換，預料將重擊遠銀該項業務。 康和證配售業務暫停 證期局副局長周惠美表示，康和證因配合樂陞做可轉債（CB）配售、並將客戶名單提供給遠東銀行，主要是配售樂陞四和樂陞五的可轉債，各配售2450張和2800張，佔該檔發行數的49%和56%，等於半數可轉債都是配售給特定人。 官員透露，樂陞發行可轉債，目的是要做「資產交換選擇權」，當時樂陞董事長許金龍對康和證說，可轉債需要找可以「配合」拆解（可拆解成股、債）的人，因此找「過水客戶」並用較低價格，把可轉債賣給合作的遠東銀。 而遠銀將可轉債的選擇權（轉成股票）交易部分，被查獲權利金或是價款是來自樂陞董監事、經理人及其配偶帳戶，等於和禁止交易的人做交易。 銀行局副局長呂蕙容指出，遠銀可轉債缺失有兩大塊，除選擇權外，固定收益端也被查獲「未買進（債券）就賣出」，類似賣空的程序倒置，因此重罰1000萬元並限制該項業務；而遠銀也被查獲投資不該投資的海外私募基金，另罰100萬元。 有話要說 投稿「即時論壇」 Let's block ads! (Why?) via <<蘋果日報>>財經總覽 http://ift.tt/2iof2hu If new feed item from http://ftr.fivefilters.org/makefulltextfeed.php?url=http%3A%2F%2Fwww.appledaily.com.tw%2Frss%2Fnewcreate%2Fkind%2Fsec%